Relatórios Regulatórios e Auditorias Legais

Analisar e interpretar resultados de auditoria legal para identificar lacunas de conformidade, exposição a riscos e prioridades de remediação em domínios regulatórios.

Redigir e revisar relatórios de atividades suspeitas de lavagem de dinheiro, STRs e divulgações de conformidade alinhadas com as recomendações do GAFI, diretivas da UE contra lavagem de dinheiro e requisitos das UIF nacionais.

Mapeie e documente riscos legais identificados durante auditorias internas, vinculando descobertas a obrigações regulatórias, exposição a responsabilidades e prioridades de remediação.

Elabore divulgações regulatórias ESG e relatórios de conformidade em sustentabilidade sob as estruturas CSRD, SFDR, TCFD e outros requisitos obrigatórios de relatórios não financeiros.

Redigir notificações de violação juridicamente precisas para reguladores, supervisores e partes afetadas após falhas de conformidade, incidentes ou violações regulatórias.

Redija relatórios de auditoria de governança corporativa abrangendo supervisão do conselho, controles internos, deveres fiduciários e conformidade regulatória para empresas listadas e privadas.

Elabore relatórios estruturados de conformidade regulatória para submissão a órgãos de supervisão. Abrange estruturas da UE, EUA e internacionais com linguagem jurídica precisa.

Elaborar respostas formais a constatações de inspeções regulatórias, cartas de supervisão, notificações de execução e solicitações de informações de autoridades de supervisão.

Gerar relatórios de auditoria de conformidade com sanções e documentos de divulgação voluntária para análise de conformidade e violação dos regimes de sanções dos EUA (OFAC), UE, ONU e Reino Unido.

Gere relatórios de auditoria do RGPD, Registos de Atividades de Tratamento, respostas a DPA e documentação de responsabilidade para conformidade com a proteção de dados.