Reporting Réglementaire et Audits Juridiques

Analyser et interpréter les constats d'audit juridique pour identifier les lacunes de conformité, l'exposition aux risques et les priorités de remédiation dans les domaines réglementaires.

Cartographier et documenter les risques juridiques identifiés lors des audits internes, en reliant les constats aux obligations réglementaires, à l'exposition aux responsabilités et aux priorités de remédiation.

Générer des rapports d'audit RGPD, des registres des activités de traitement, des réponses aux autorités de protection des données et une documentation de responsabilité pour la conformité en matière de protection des données.

Générer des rapports d'audit de conformité aux sanctions et des documents de divulgation volontaire pour l'analyse de la conformité et des violations des régimes de sanctions de l'OFAC, de l'UE, de l'ONU et du Royaume-Uni.

Rédiger des divulgations réglementaires ESG et des rapports de conformité en matière de durabilité selon les cadres CSRD, SFDR, TCFD et autres obligations de reporting non financier obligatoires.

Rédiger des notifications de violation juridiquement précises aux régulateurs, superviseurs et parties concernées suite à des manquements à la conformité, incidents ou violations réglementaires.

Rédiger des rapports d'audit de gouvernance d'entreprise couvrant la supervision du conseil d'administration, les contrôles internes, les devoirs fiduciaires et la conformité réglementaire pour les sociétés cotées et privées.

Rédigez des rapports structurés de conformité réglementaire pour soumission aux organismes de contrôle. Couvre les cadres européens, américains et internationaux avec un langage juridique précis.

Rédiger des réponses formelles aux conclusions d'inspections réglementaires, lettres de supervision, avis d'exécution et demandes d'informations émanant des autorités de contrôle.

Rédiger et examiner les rapports d'activités suspectes, les déclarations de transactions suspectes et les divulgations de conformité en matière de lutte contre le blanchiment d'argent, conformément aux recommandations du GAFI, aux directives AML de l'UE et aux exigences des CRF nationales.