Reportes Regulatorios y Auditorías Legales

Analizar e interpretar hallazgos de auditoría legal para identificar brechas de cumplimiento, exposición al riesgo y prioridades de remediación en distintos dominios regulatorios.

Redactar y revisar informes de actividades sospechosas de lavado de dinero, STR y divulgaciones de cumplimiento alineadas con las recomendaciones del GAFI, las directivas antilavado de la UE y los requisitos de las UIF nacionales.

Mapear y documentar los riesgos legales identificados durante las auditorías internas, vinculando los hallazgos con las obligaciones regulatorias, la exposición a responsabilidades y las prioridades de remediación.

Genere informes de auditoría de cumplimiento de sanciones y documentos de autodenuncia voluntaria para el cumplimiento y análisis de infracciones de los regímenes de sanciones de la OFAC, la UE, la ONU y el Reino Unido.

Genere informes de auditoría del RGPD, registros de actividades de tratamiento, respuestas a las autoridades de protección de datos y documentación de responsabilidad para el cumplimiento de la protección de datos.

Redacte divulgaciones regulatorias ESG e informes de cumplimiento de sostenibilidad bajo CSRD, SFDR, TCFD y otros marcos obligatorios de informes no financieros.

Redacte informes de auditoría de gobierno corporativo que cubran la supervisión del consejo, los controles internos, los deberes fiduciarios y el cumplimiento normativo para empresas cotizadas y privadas.

Redacta informes estructurados de cumplimiento normativo para presentaciones ante organismos de supervisión. Cubre marcos regulatorios de la UE, EE. UU. e internacionales con lenguaje legal preciso.

Redactar notificaciones de infracciones legalmente precisas para reguladores, supervisores y partes afectadas tras fallos de cumplimiento, incidentes o violaciones regulatorias.

Redactar respuestas formales a hallazgos de inspecciones regulatorias, cartas de supervisión, notificaciones de cumplimiento y solicitudes de información de autoridades de supervisión.