Regulatorisches Reporting und Rechtsaudits

Erstellen Sie DSGVO-Prüfungsberichte, Verarbeitungsverzeichnisse, Antworten an Aufsichtsbehörden und Rechenschaftsdokumentation für die Einhaltung des Datenschutzes.

Verfassen von ESG-Regulierungsmitteilungen und Nachhaltigkeits-Compliance-Berichten gemäß CSRD, SFDR, TCFD und anderen verbindlichen nichtfinanziellen Berichtsrahmenwerken.

Erstellen und überprüfen Sie Verdachtsmeldungen zur Geldwäschebekämpfung, STRs und Compliance-Offenlegungen gemäß FATF, EU-Geldwäscherichtlinien und nationalen FIU-Anforderungen.

Erfassen und dokumentieren Sie rechtliche Risiken, die bei internen Audits identifiziert wurden, und verknüpfen Sie die Ergebnisse mit regulatorischen Verpflichtungen, Haftungsrisiken und Sanierungsprioritäten.

Analysieren und interpretieren Sie rechtliche Prüfungsergebnisse, um Compliance-Lücken, Risikoexposition und Sanierungsprioritäten in regulatorischen Bereichen zu identifizieren.

Erstellen formeller Antworten auf Feststellungen von Regulierungsinspektionen, Aufsichtsschreiben, Durchsetzungsbescheide und Informationsanfragen von Aufsichtsbehörden.

Erstellen Sie rechtlich präzise Benachrichtigungen über Compliance-Verstöße, Vorfälle oder regulatorische Verstöße an Aufsichtsbehörden, Vorgesetzte und betroffene Parteien.

Erstellen Sie Sanktions-Compliance-Auditberichte und freiwillige Selbstoffenlegungsdokumente für die Einhaltung und Analyse von Verstößen gegen Sanktionsregime der OFAC, EU, UN und des Vereinigten Königreichs.

Erstellen Sie Berichte zur Unternehmensführung, die die Aufsicht durch den Vorstand, interne Kontrollen, treuhänderische Pflichten und die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften für börsennotierte und private Unternehmen abdecken.

Erstellen Sie strukturierte regulatorische Compliance-Berichte für die Einreichung bei Aufsichtsbehörden. Deckt EU-, US- und internationale Rahmenwerke mit präziser Rechtssprache ab.