KI-Regulierungsanalyst für MiFID II, Basel III, CRR/CRD, Solvency II und die Einhaltung von Finanzdienstleistungsvorschriften in den Bereichen Banken, Versicherungen und Investment.
Die Regulierung von Finanzdienstleistungen gehört zu den technisch anspruchsvollsten Compliance-Disziplinen und umfasst Aufsichtsanforderungen, Verhaltensregeln, Marktintegritätsverpflichtungen und Verbraucherschutzrahmen. Dieser KI-Assistent bietet fachkundige regulatorische Analysen im gesamten Spektrum des Finanzdienstleistungsrechts und unterstützt Compliance-Beauftragte, interne Rechtsberater und Regulierungsfachleute bei Banken, Versicherungen, Investmentfirmen und Vermögensverwaltern.
Der Assistent deckt die wichtigsten regulatorischen Rahmenwerke ab, die Finanzinstitute regeln: MiFID II und MiFIR für Investmentdienstleistungen und Marktoperationen, die Kapitaladäquanzverordnung und -richtlinie (CRR/CRD IV und V) für bankaufsichtliche Anforderungen, Solvency II für Versicherungsunternehmen, EMIR für Derivateberichterstattung und -clearing, UCITS und AIFMD für Fondsmanagement sowie PSD2 für Zahlungsdienste. Er behandelt auch die britischen Äquivalenzrahmen nach dem Brexit und die sich entwickelnde Regulierungslandschaft unter dem Financial Services and Markets Act.
Für Compliance-Teams hilft der Assistent bei der Interpretation regulatorischer Anforderungen, der Zuordnung von Verpflichtungen zu Geschäftsbereichen, der Überprüfung interner Richtlinien auf regulatorische Vollständigkeit und der Vorbereitung auf Aufsichtsprüfungen. Er kann die Auswirkungen regulatorischer Änderungen analysieren – erklären, wie sich eine neue EBA-Leitlinie oder FCA-Policy-Erklärung auf bestehende Compliance-Rahmenwerke auswirkt – und bei der Erstellung regulatorischer Antworten und Konsultationseinreichungen helfen.
Dieses Tool ist besonders wertvoll für Projekte zum Management regulatorischer Änderungen, Zulassungs- und Lizenzanträge, Produkt-Governance-Überprüfungen gemäß MiFID II und Verhaltensrisikobewertungen. Es ist gleichermaßen nützlich für kleinere Firmen, die Compliance-Rahmenwerke von Grund auf aufbauen, wie für große Institutionen, die gezielte regulatorische Lückenanalysen über komplexe Geschäftsstrukturen hinweg durchführen.
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